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外部信息使用人管理制度

鹰杰互动信息网 时间:2022年05月22日 15:41

  第一条 为加强 _________________股份有限公司(以下简称“公司”)的信息披露管理工作, 规范外部信息的报送和使用管理,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司 法》、 《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

  《上市公司信息披露管理办法》(中国证监会令第 40 号)、《关于规范上市公司信息披 露及相 关各方行为的通知》(证监公司字 [2007]128 号)等法律、法规、规范性文件和

  《 _____________ 股份有限公司章程》等有关规定,结合本公司实际情况,特制定本制度。

  第二条本制度适用于公司及其所属部门,分(子)公司及其所属部门,公司分支机构 (含办事 处),公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员,公司对外报送信息涉 及的外部单位或 个人。

  第三条 本制度所称信息是指对本公司股票及其衍生品种的交易价格可能产生重大影响的 尚未公开 的信息,包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在商议筹划、论证 咨询、本公司内 部报送、编制、审批的重大事项;尚未公开是指本公司董事会尚未在中国 证券监督管理委员会指 定的上市公司信息披露刊物或者网站上正式公开发布。

  第四条本制度所称外部信息使用人是指根据法律、法规、规范性文件的规定,有权要求 公司报送 信息的外部单位或个人,包括但不限于各级政府部门、监管机构或者其他外部单 位以及在信息报 送过程中能够接触、获取

  信息的人员。

  第五条公司对外信息报送实行分级管理、分类管理。公司董事会是信息对外报送的最高 管理机 构,也是信息披露的责任机构。董事会秘书负责对外报送信息的监管工作及对外报 送信息的日常 管理工作,证券投资部负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工 作,

  公司各部门或相 关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。

  第六条公司董事、监事和高级管理人员及其他工作人员应当遵循法律、法规、规范性文 件和公司 制度的要求,对公司定期报告、

  临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和披 露流程。

  第七条 公司董事、监事和高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告编制、公 司重大事项 筹划期间,负有保密义务。定期报告、临时报告及重大事项公布前,上述人员 不得以任何形式、任 何途径向外界或特定人员披露或泄露相关内容,包括但不限于业绩说 明会、接受投资者调研等方 式。

  第八

  条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的,提供时间不 得早于公司 业绩快报的披露时间,业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人提供的 信息内容。

  第九条 公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部单位提前 报送统计报 表等资料的,或公司在进行申请授信、贷款、融资、商务谈判等事项时,因特 殊情况确实需要向对 方提供公司未公开的重大信息的,公司应按照《内幕信息知情人登记 管理制度》相关要求,提示报 送的外部单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易 义务。对于无法律法规依据的外部单位 的报送要求,公司应拒绝报送。

  第十条 公司应报送的公司尚未公开的相

  关信息作为内幕信息,公司相关部门及人员在报 送信息时应 要求外部信息使用人提供个人相关信息,包括但不限于:姓名、单位 / 部门、 职务/ 岗位、首次获 悉信息的时间,并及时将前述信息报公司证券投资部备案。

  第十一条 公司相关部门及人员依据法律、法规、

  规范性文件的要求对外报送信息前,应 由经办人员 填写《对外报送信息审批表》(附件一),经办部门负责人审批后报送证券投 资部,待董事会秘书 审核批准后方可对外报送。董事会秘书认为拟报送信息属特别重大信 息,需经公司董事长审核批准 的,待董事长签字确认后,方可对外报送。对外报送信息的 经办人、部门负责人对报送信息的真实 性、准确性、完整性负责,董事会秘书对外报送程 序的合法性负责。公司对外报送未公开重大信息 时,公司应当向接收方提供《外部信息使 用人保密提示函》(附件二)。

  第十二条 公司相关部门及人员对外报送信息后,应将《对外报送信息审批表》《外部信 息使用人保

  第十三条 公司相关部门及人员对外报送公司已公开信息,应将对外报送的具体内容及相 关资料提交 证券投资部复核,证券投资部相关人员复核无误后方能对外报送。

  第十四条本公司对外信息报送人员应当督促外部单位及其相关工作人员在因保密不当致 使前述重大 信息被披露或者泄露时,应该立即通知本公司,本公司应在知悉后的第一时间 向深圳证券交易所报 告并公告披露。

  第十五条外部单位或个人在其对外提交的或者公开披露的文件中不得使用本公司的未公 开重大信 息。若外部单位或者个人违规使用其所知悉的本公司尚未公开的重大信息,致使 本公司遭受经济损 失的,本公司将依法要求其承担赔偿责任。

  第十六条外部单位或者个人利用其所知悉的本公司未公开重大信息买卖公司证券或者建 议他人买卖 公司证券的,本公司将及时向证券监管机构报告并追究其法律责任,构成犯罪 的,移交司法机关处 理。

  第十七条 本制度未尽事宜,

  按国家、证券监管部门及深圳证券交易所有关法律、法规、 规范性文件 的规定执行;本制度与国家、证券监管部门及深圳证券交易所颁布的法律、法 规、规范性文件抵触 时,按国家、证券监管部门及深圳证券交易所有关法律、法规、规范 性文件的规定执行。

  第十八条本制度由公司董事会负责修订和解释 第十九条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施, 修改时亦同

  附件二: _____________ 股份有限公司外部信息使用人保密提示函

  2. ______________ 股份有限公司本次所提供信息尚未公开披露,使用方在使用该信息时, 应严格 执行保密义务,并在尽可能的范围内使用,并将使用人登记备案,不得向外界泄露、 报道、传送, 不得利用该信息买卖雄塑科技股票;

  3. 使用者违反保密义务,在社会上造成严重后果,证券监管机构给与相应处罚;若给公司 造成重大 损失,构成犯罪的,公司将提出法律诉讼,并移交司法机关处理。

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